第八章 采購及支出管理
1 工程項(xiàng)目分包招標(biāo)管理業(yè)務(wù)流程     
一、業(yè)務(wù)目標(biāo)    
   
規(guī)范工程項(xiàng)目分包招標(biāo)行為，保證分包工程質(zhì)量，合理降低工程成本，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益；    
    
工程項(xiàng)目分包招標(biāo)符合國(guó)家法律、法規(guī)和公司規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定。    

二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)    
    
工程項(xiàng)目分包招標(biāo)不規(guī)范導(dǎo)致項(xiàng)目質(zhì)量出現(xiàn)缺陷、工程進(jìn)度滯后、出現(xiàn)勞務(wù)糾紛以及不合理分包成本等問題，給企業(yè)造成信譽(yù)與經(jīng)濟(jì)損失；    
   
采購過程不合法或違反有關(guān)的規(guī)定，可能遭受外部處罰、經(jīng)濟(jì)損失或信譽(yù)損失。    

三、業(yè)務(wù)范圍    
該子流程主要描述了中國(guó)建筑股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“股份公司”）關(guān)于工程項(xiàng)目專業(yè)分包和勞務(wù)分包招標(biāo)管理的相關(guān)流程，主要包括分包招標(biāo)政策管理、工程分包計(jì)劃的制定與審批、發(fā)標(biāo)管理、評(píng)標(biāo)與定標(biāo)管理、分包合同的訂立與審核等。    

四、業(yè)務(wù)流程描述    
1 分包招標(biāo)政策管理     
為了規(guī)范工程分包招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，保證工程質(zhì)量和施工安全，股份公司各級(jí)單位嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國(guó)建筑法》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、建設(shè)部《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)。     
股份公司建筑事業(yè)部是股份公司房屋建筑項(xiàng)目施工分包招標(biāo)工作管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)國(guó)家地方政府對(duì)施工分包管理的有關(guān)法律、法規(guī)及政策；負(fù)責(zé)制訂股份公司施工分包招標(biāo)管理辦法及招標(biāo)文件范本并由股份公司授權(quán)代表股份公司對(duì)股份公司的房屋建筑項(xiàng)目進(jìn)行分包招標(biāo)。    
各級(jí)子（分）公司要依據(jù)股份公司施工分包招議標(biāo)管理辦法制訂符合本企業(yè)實(shí)際的施工分包招議標(biāo)管理實(shí)施細(xì)則。 
股份公司及各級(jí)子（分）公司要成立施工分包招標(biāo)工作小組,招標(biāo)小組由分包管理、工程技術(shù)、商務(wù)合約、安全管理等專業(yè)人員組成，成員應(yīng)為5人以上的單數(shù)。    
    
2 工程分包計(jì)劃的制定與審核    
股份公司及各級(jí)子（分）公司項(xiàng)目經(jīng)理部在工程開工前，根據(jù)本工程的特點(diǎn)及施工組織進(jìn)度安排制定《工程勞務(wù)、專業(yè)分包計(jì)劃表》，主要包括擬分包的分部、分項(xiàng)工程名稱、估算工程量、預(yù)計(jì)工期、預(yù)計(jì)進(jìn)場(chǎng)時(shí)間等內(nèi)容，報(bào)送本公司分包主管部門審核簽字并備案。   
施工過程中，需分包的各分項(xiàng)工程在開工前規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，由股份公司及各級(jí)子（分）公司項(xiàng)目經(jīng)理部依據(jù)經(jīng)審批的《工程勞務(wù)、專業(yè)分包計(jì)劃表編制該分項(xiàng)工程的《工程勞務(wù)、專業(yè)分包申請(qǐng)表》，主要內(nèi)容包括分包內(nèi)容、質(zhì)量要求、工期要求等，由項(xiàng)目經(jīng)理部計(jì)劃崗復(fù)核簽字后，報(bào)送公司分包主管部門審批簽字。  

3 發(fā)放投標(biāo)邀請(qǐng)     
股份公司及各級(jí)子（分）公司分包主管部門根據(jù)項(xiàng)目經(jīng)理部報(bào)送的《工程勞務(wù)、專業(yè)分包申請(qǐng)表》，從合格勞務(wù)、專業(yè)分包商名錄中推薦三家以上    
135單位經(jīng)招標(biāo)工作小組考察審核后，發(fā)出《投標(biāo)邀請(qǐng)書》和《招標(biāo)文件》。招標(biāo)文件由商務(wù)合約部門負(fù)責(zé)起草后經(jīng)招標(biāo)工作小組討論通過后實(shí)施。    
   
4 接受投標(biāo)    
投標(biāo)人按照《投標(biāo)邀請(qǐng)書》和《招標(biāo)文件》的要求遞送標(biāo)書，公司分包主管部門整理、保管投標(biāo)書。 

5 開標(biāo)和評(píng)標(biāo)     
公司分包主管部門根據(jù)公司規(guī)定組織成立評(píng)標(biāo)小組，評(píng)標(biāo)小組成員主要由公司招標(biāo)工作小組成員和項(xiàng)目經(jīng)理部相關(guān)人員組成。    
評(píng)標(biāo)小組負(fù)責(zé)按照《招標(biāo)文件》規(guī)定的評(píng)標(biāo)辦法和標(biāo)準(zhǔn)，遵循公開、透明的原則，嚴(yán)格執(zhí)行《分包招標(biāo)開標(biāo)程序》，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行開標(biāo)和評(píng)審，并對(duì)開標(biāo)過程進(jìn)行記錄及存檔。    
評(píng)標(biāo)小組進(jìn)行詢標(biāo)工作，分別找投標(biāo)方澄清對(duì)招標(biāo)文件有關(guān)問題的理解。有關(guān)問題主要包括：對(duì)分包范圍工作內(nèi)容的理解；對(duì)施工方案的理解包括施工技術(shù)、設(shè)備投入等內(nèi)容；分析價(jià)格組成是否合理；了解對(duì)方管理人員和設(shè)備力量的配備情況等。    
根據(jù)同類型項(xiàng)目市場(chǎng)價(jià)格對(duì)各家報(bào)價(jià)進(jìn)行分析比較，通過談判確定價(jià)格。    
澄清工作應(yīng)做書面記錄，評(píng)標(biāo)小組成員和投標(biāo)人分別在記錄上簽字確認(rèn)。    
評(píng)標(biāo)小組成員分別按照評(píng)標(biāo)辦法，對(duì)各投標(biāo)人的投標(biāo)文件進(jìn)行獨(dú)立評(píng)標(biāo)，加權(quán)平均后計(jì)算出有效標(biāo)的分值，即為投標(biāo)人的得分。評(píng)標(biāo)內(nèi)容包括對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)、施工方案、投標(biāo)業(yè)績(jī)及實(shí)力、質(zhì)量目標(biāo)、工期目標(biāo)、勞動(dòng)力組織的評(píng)分和評(píng)定。    
評(píng)標(biāo)小組完成評(píng)標(biāo)后，寫出書面《評(píng)標(biāo)報(bào)告》，推薦中標(biāo)候選人。其中“評(píng)標(biāo)小組評(píng)審結(jié)果”、“推薦的中標(biāo)候選人”、“評(píng)標(biāo)小組全體成員簽字”三欄需要所有評(píng)標(biāo)小組成員共同填寫。    

6 確定中標(biāo)人     
分包主管部門將《評(píng)標(biāo)報(bào)告》報(bào)公司主管副總經(jīng)理審批簽字后，確定最終的分包項(xiàng)目中標(biāo)人。    
由分包主管部門向中標(biāo)人發(fā)放《中標(biāo)通知書》。通知書必須經(jīng)招標(biāo)人、招標(biāo)小組蓋章確認(rèn)后生效。    

7 分包合同的     
訂立與審核    
公司制訂《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》，明確分包合同管理流程及相關(guān)職能部門的管理職責(zé)及管理內(nèi)容。    
公司商務(wù)合約部門負(fù)責(zé)起草施工分包合同文本。當(dāng)公司與中標(biāo)人簽訂分包合同時(shí)，一般采用公司分包合同文本格式，地方主管部門要求使用當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)文本的采用地方主管部門頒發(fā)的文本。    
公司實(shí)行合同評(píng)審制度。公司商務(wù)合約部門負(fù)責(zé)牽頭施工分包合同的評(píng)審工作，組織分包管理、財(cái)務(wù)、資金、工程、安全等部門參與合同的審核會(huì)簽。    
合同審批程序
申報(bào)。各級(jí)公司的法人委托人在授權(quán)范圍內(nèi)簽訂分包合同，填寫“分包合同簽約申報(bào)表”（一式二份），報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審查批準(zhǔn)。    
審核。公司被授權(quán)主管人或者有關(guān)人按照規(guī)定的審批權(quán)限，負(fù)責(zé)對(duì)送審的分包合同進(jìn)行審閱。    
會(huì)簽。各相關(guān)部門按照本部門的職責(zé)權(quán)限負(fù)責(zé)對(duì)合同進(jìn)行審核會(huì)簽    
批準(zhǔn)。分包合同審核會(huì)簽后，按規(guī)定上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審查批準(zhǔn)后正式簽訂。    
簽訂。公司所有分包合同均由總經(jīng)理簽訂，或由授權(quán)的公司分管合約的副總經(jīng)理簽訂，在未經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)情況下，任何項(xiàng)目部、任何人均無權(quán)簽訂合同。    
分包合同加蓋公司合同專用章和法人章后生效。商務(wù)合約部負(fù)責(zé)對(duì)生效的合同進(jìn)行編號(hào)歸檔�！豆こ添�(xiàng)目分包合同簽訂及用印情況臺(tái)賬》更新參見合同管理業(yè)務(wù)流程   

五、相關(guān)制度目錄    
1 中華人民共和國(guó)建筑法     
2 中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法     
3 房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法     

六、主要控制點(diǎn)    
1 工程分包計(jì)劃的制定與審批    
2 發(fā)出邀請(qǐng)申請(qǐng)與接受投標(biāo)    
3 開標(biāo)和評(píng)標(biāo)管理    
4 中標(biāo)人的確定與審核    
5 分包合同的訂立與審核    

七、檢查資料    
1工 程勞務(wù)、專業(yè)分包計(jì)劃表    
2 工程勞務(wù)、專業(yè)分包申請(qǐng)表    
3 投標(biāo)邀請(qǐng)書    
4 招標(biāo)文件    
5 施工分包合同管理辦法     
6 開標(biāo)和評(píng)標(biāo)記錄     
7 評(píng)標(biāo)報(bào)告    
8 中標(biāo)通知書    
9 分包合同    
10 《工程項(xiàng)目分包合同簽訂及用印情況臺(tái)賬》    
    
2 供應(yīng)商審核與管理業(yè)務(wù)流程
一、業(yè)務(wù)目標(biāo)     
  
保證企業(yè)對(duì)供應(yīng)商管理的方法和程序符合國(guó)家法律、法規(guī)及企業(yè)有關(guān)規(guī)定的要求；    
   
保證供應(yīng)商的資料數(shù)據(jù)保存完整，記錄真實(shí)、準(zhǔn)確，易于管理，便于追蹤；    
   
合理設(shè)置供應(yīng)商審核程序與審核權(quán)限，提高企業(yè)的決策效益與效率；    
  
維護(hù)和發(fā)展良好的、長(zhǎng)期并穩(wěn)定的供應(yīng)商合作關(guān)系，開發(fā)有潛質(zhì)的供應(yīng)商，促進(jìn)企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略。    

二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)    
    
供應(yīng)商的審核與和管理違反了國(guó)家法律、法規(guī)及企業(yè)有關(guān)規(guī)定的要求，導(dǎo)致外部處罰、企業(yè)市場(chǎng)形象或聲譽(yù)受損；    
    
供應(yīng)商信息調(diào)查不清，供應(yīng)商提供虛假資料或不真實(shí)的數(shù)據(jù)，影響產(chǎn)品質(zhì)量追蹤或信息管理的需要；    
   
供應(yīng)商審核程序不當(dāng)，權(quán)限設(shè)置不清或發(fā)生越權(quán)行為，可能導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益受到損失；    
   
供應(yīng)商關(guān)系不穩(wěn)定，提供產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量達(dá)不到要求，影響企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。    

三、業(yè)務(wù)范圍    
該子流程主要描述了中國(guó)建筑股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“股份公司”）關(guān)于供應(yīng)商審核與管理的相關(guān)流程，主要包括供應(yīng)商審核及供應(yīng)商檔案管理等內(nèi)容。    

四、業(yè)務(wù)流程描述    
1 供應(yīng)商審核    
   
新增供應(yīng)商的管理    
    
新增供應(yīng)商的審核：對(duì)于潛在的新納入尚未經(jīng)評(píng)審的供應(yīng)商，需要參與投標(biāo)的，在投標(biāo)前，物資管理部門供應(yīng)商管理崗位人員收集并審核新增供應(yīng)商的所有證書、證件等登記資料并報(bào)物資管理部門負(fù)責(zé)人審核，經(jīng)物資管理部門負(fù)責(zé)人審核后準(zhǔn)予參加投標(biāo)的新增供應(yīng)商，須由物資管理部門負(fù)責(zé)人做出書面批示。    
   
物資管理部門采購人員組織項(xiàng)目有關(guān)人員實(shí)地考察供應(yīng)商的倉儲(chǔ)、物流、生產(chǎn)能力、質(zhì)量管理、資信能力等方面，填寫《供應(yīng)商評(píng)價(jià)表》，并提出是否評(píng)價(jià)為合格供應(yīng)商的意見，經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核簽字后報(bào)物資管理部門負(fù)責(zé)人審批，物資管理部門負(fù)責(zé)人審核簽字后列入《合格供應(yīng)商名錄》。    
合格供應(yīng)商名錄的更新：物資管理部門采購員將考核合格的新增供應(yīng)商納入合格供應(yīng)商名錄，剔除不合格的供應(yīng)商，并對(duì)原有名冊(cè)更新。    

現(xiàn)有供應(yīng)商管理    
   
已有供應(yīng)商的審核：每年度末，物資管理部門供應(yīng)商管理崗位人員收集供應(yīng)商的年檢資料及更新資料，對(duì)“合格供應(yīng)商名錄”中的供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、供應(yīng)服務(wù)、價(jià)格優(yōu)惠程度等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出是否保留供應(yīng)商資格的意見并填寫《供應(yīng)商評(píng)價(jià)表》，報(bào)物資管理部門負(fù)責(zé)人審核，物資管理部門負(fù)責(zé)人審核簽字確認(rèn)。經(jīng)評(píng)審合格的供應(yīng)商轉(zhuǎn)入下一年度合格供應(yīng)商名錄。    
   
2 不合格供應(yīng)商的管理    
   
凡具有下列情況的供應(yīng)商，即為不合格供應(yīng)商：    
a)造成質(zhì)量事故；    
b)連續(xù)三次或一年累計(jì)出現(xiàn)三次安全、環(huán)保不符合項(xiàng)；    
c)不履行合同義務(wù)，或供貨能力出現(xiàn)問題；    
d)在合作過程中未及時(shí)按承諾提供最新資料；    
e)發(fā)生行賄、串標(biāo)等違規(guī)行為。    
凡在省市級(jí)及以上的專業(yè)媒體上登載有違規(guī)和國(guó)家各檢測(cè)單位發(fā)表的產(chǎn)品檢測(cè)結(jié)果為不合格的供應(yīng)商，應(yīng)即評(píng)價(jià)為不合格，取消其供應(yīng)資格，一年內(nèi)不得與其合作，一年后如需合作的，須重新進(jìn)行評(píng)審；所供物資連續(xù)三次出現(xiàn)不合格或者不合格批量較大或有不良業(yè)績(jī)時(shí)，物資管理部門采購人員對(duì)該供應(yīng)商重新進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)論分為合格、保留觀察、不合格，填寫《供應(yīng)商評(píng)價(jià)表》，經(jīng)物資管理部門負(fù)責(zé)人審核簽字確認(rèn)。評(píng)定為不合格的供應(yīng)商經(jīng)確認(rèn)，立即從合格供應(yīng)商名冊(cè)中刪除。    
被評(píng)定為不合格供應(yīng)商的由物資管理部門及時(shí)從合格供應(yīng)商名錄中刪除，并書面通知各項(xiàng)目經(jīng)理部一年之內(nèi)不得在此供應(yīng)商處進(jìn)行采購，重新使用時(shí)，要加大評(píng)價(jià)力度。    
如果供應(yīng)商中標(biāo)后，因供應(yīng)商自身原因而中止供應(yīng)物資或中止合同，供應(yīng)商將被清除出合格供應(yīng)商名錄，一年以內(nèi)不得發(fā)生業(yè)務(wù)往來。    

3 合格供應(yīng)商名錄制定    
與工程質(zhì)量、安全及健康和環(huán)保等方面有關(guān)得物資供應(yīng)商，在進(jìn)入供應(yīng)商名冊(cè)前，填寫《供應(yīng)商登記表》，報(bào)各級(jí)公司物資管理部門。    
各級(jí)    
公司物資管理部門供應(yīng)商管理崗位人員對(duì)《供應(yīng)商登記表》審核簽字，檢查供貨商所提供的資料并提出預(yù)審意見，報(bào)物資管理部門負(fù)責(zé)人審批。物資管理部門負(fù)責(zé)人以供貨商的實(shí)力、商譽(yù)及以往服務(wù)的表現(xiàn)作為依據(jù)，審核并簽署是否列入合格供應(yīng)商名冊(cè)的意見。    
物資管理部門供應(yīng)商管理崗位人員根據(jù)經(jīng)審核合格的供應(yīng)商登記表等資料，建立并登記合格供應(yīng)商名錄。每個(gè)年度內(nèi)須編印并保存最新版《供應(yīng)商名錄》以供采購人員查閱。    

4 合格供貨商名錄更新    
每年年初，各項(xiàng)目經(jīng)理部物資管理人員對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)審，編寫供應(yīng)商評(píng)價(jià)意見，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理審核簽字后報(bào)公司物資管理部門。物資部門供應(yīng)商管理崗位人員根據(jù)各項(xiàng)目部對(duì)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)意見對(duì)所有供貨商就過去一年的表現(xiàn)進(jìn)行全面的評(píng)估、復(fù)審，填寫《供應(yīng)商評(píng)價(jià)表》，經(jīng)物資管理部門    
負(fù)責(zé)人審核簽字確認(rèn)。對(duì)不合格的供貨商按條款2的規(guī)定進(jìn)行管理。    
對(duì)犯有嚴(yán)重違反按時(shí)、按質(zhì)、按量、按安全及健康和按環(huán)保要求供貨的供貨商，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及采購員要書面通知物資部門主管人員。物資部門供應(yīng)商管理崗位人員在全面考慮實(shí)際情況后提出書面處理意見后報(bào)物資部門負(fù)責(zé)人，物資管理部門負(fù)責(zé)人對(duì)處理意見做出批示。必要時(shí)，經(jīng)物資部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可立即將供貨商從《合格供應(yīng)商名錄》中除名。    
更新后的供貨商名錄由物資管理部門重新編印。    

5 供應(yīng)商檔案    
物資管理部門保存供應(yīng)商檔案。    
供應(yīng)商檔案包括供應(yīng)商資質(zhì)文件、供應(yīng)商業(yè)績(jī)、合格供應(yīng)商檔案、合格供應(yīng)商名冊(cè)、供應(yīng)商聯(lián)系方式、供應(yīng)商評(píng)價(jià)表及其它相關(guān)材料。    

五、相關(guān)制度目錄    
1 中建總公司《工程項(xiàng)目管理規(guī)范》     
2 《中建股份項(xiàng)目管理手冊(cè)》     

六、主要控制點(diǎn)    
1 供應(yīng)商登記     
2 供應(yīng)商審核     
3 供應(yīng)商管理     
4 供應(yīng)商名冊(cè)的建立和更新     
5 供應(yīng)商檔案管理     

七、檢查資料    
1 供應(yīng)商評(píng)價(jià)表 
2 新增供應(yīng)商證書、證件等資料     
3 合格供應(yīng)商名錄     
4 供應(yīng)商登記表     
5 不合格供應(yīng)商資料     
6 供應(yīng)商檔案資料   

八、業(yè)務(wù)流程圖（略）