2 法律糾紛案件管理業(yè)務(wù)流程
一、業(yè)務(wù)目標(biāo)    
   
案件處理及時、策劃充分、程序合法，避免或減少企業(yè)損失，維護(hù)企業(yè)合法利益；    
  
案件管理過程遵守國家相關(guān)法律、法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的要求；    
   
完善案件管理考核體系，確保案件管理考核公正、合理。    

二、業(yè)務(wù)風(fēng)險    
 
未能及時、恰當(dāng)?shù)奶幚矸�律糾紛案件，使企業(yè)利益受到損失；    
   
違反國家法律、法規(guī)的要求，可能使企業(yè)遭受外部處罰，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)及名譽(yù)損失；    
   
案件管理缺乏公正、合理的考核，影響案件管理工作效率的提高，缺乏對企業(yè)經(jīng)營活動的有序進(jìn)行的充分保障。    

三、業(yè)務(wù)范圍    
該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）法律糾紛案件管理的相關(guān)流程，主要包括案件處理主體的確定與審批、案件策劃方案的制定及實(shí)施、案件歸檔、案件考核范圍及指標(biāo)確定、案件考核檢查等，在法律糾紛案件管理業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)確保案件處理及時、程序合法。    

四、業(yè)務(wù)流程描述    
1 案件處理責(zé)任主體確定
股份公司或各單位在決定起訴時，或者接到應(yīng)訴通知后，經(jīng)辦業(yè)務(wù)部門及時將相關(guān)資料報送本單位法律事務(wù)部門。     
各單位法律事務(wù)部門收到應(yīng)訴或起訴材料后，收集整理與案件有關(guān)的各種資料，對應(yīng)當(dāng)由上級單位法律事務(wù)部門決定處理責(zé)任主體的案件，及時將案件資料以書面報告形式報送上級單位法律事務(wù)部門審批確定案件處理責(zé)任主體。非由上級單位法律事務(wù)部門決定處理責(zé)任主體的案件，由本單位法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)處理。   
上級單位法律事務(wù)部門收到下級單位報送的案件資料后，對案件情況進(jìn)行了解分析，決定自行處理或以書面通知方式交由下屬單位處理。    
股份公司法律事務(wù)部可直接決定案件處理責(zé)任主體。     

2 案件策劃審批與執(zhí)行     
案件策劃審批     
案件處理責(zé)任單位法律事務(wù)部門在收到應(yīng)訴材料或者提起訴訟前組織召開案件準(zhǔn)備會，調(diào)查了解案件基本情況。通過案件準(zhǔn)備會掌握了案件基本情況之后，案件處理責(zé)任單位的法律事務(wù)部門根據(jù)案件標(biāo)的決定制作《案件策劃書》。    
《案件策劃書》制作完畢后，對應(yīng)當(dāng)由上級單位法律事務(wù)部門進(jìn)行審批的，及時將《案件策劃書》報上級單位法律事務(wù)部門審批。上級單位法律事務(wù)部門收到相關(guān)資料后，以書面回復(fù)形式作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)《案件策劃書》的決定。   
股份公司法律事務(wù)部直接參與處理的案件，《案件策劃書》由發(fā)案單位制作，股份公司法律事務(wù)部審批后，以書面回復(fù)形式作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)《案件策劃書》的決定。     
案件策劃執(zhí)行
《案件策劃書》經(jīng)批準(zhǔn)后立即執(zhí)行，案件處理責(zé)任單位根據(jù)策劃書確定的方案開展案件處理工作。
案件處理過程中具體情況發(fā)生變化，原《案件策劃書》確定的方案不宜繼續(xù)實(shí)施的，案件處理責(zé)任單位法律事務(wù)部門及時調(diào)整《案件策劃書》方案，并報上級單位法律事務(wù)部門審批。    

3 案件資料歸檔     
案件處理責(zé)任單位法律事務(wù)部門在收到案件裁判文書資料或執(zhí)行程序結(jié)束后及時撰寫《法律糾紛審理結(jié)案報告》或《法律糾紛執(zhí)行結(jié)案報告》，經(jīng)部門主管領(lǐng)導(dǎo)或總法律顧問審核簽字確認(rèn)后，與裁判文書資料一并報上級單位法律事務(wù)部門備案。《法律糾紛審理結(jié)案報告》和《法律糾紛執(zhí)行結(jié)案報告》可合并撰寫。     
案件處理責(zé)任單位法律事務(wù)部門在案件處理過程中，注意案卷材料的保管，做到一案一檔，并分審理卷和執(zhí)行卷分別歸檔。案卷材料中的原件統(tǒng)一保存在各單位法律事務(wù)部門。   
對于法院或仲裁機(jī)構(gòu)已經(jīng)作出生效裁判文書，但因涉及執(zhí)行問題未處理完畢的案件，先將審理卷整理完畢。     
上級單位制作管理檔案的案件，下級單位及時將發(fā)生的檔案材料復(fù)印件報送上級單位法律部。股份公司下屬各單位發(fā)生的以股份公司為一方當(dāng)事人的案件，股份公司法律事務(wù)部應(yīng)制作管理檔案。  

4 案件管理考核    
案件管理考核范圍和目標(biāo)的確定   
法律糾紛案件考核包括股份公司對二級單位的法律糾紛案件的考核，也包括二級單位對其下屬單位法律糾紛案件的考核。    
股份公司對二級單位進(jìn)行考核的案件目標(biāo)，由股份公司法律事務(wù)部確定。二級單位對其下屬單位進(jìn)行考核的案件目標(biāo)，由二級單位法律事務(wù)部門確定。案件考核目標(biāo)確定后，考核單位與被考核單位簽訂《案件考核責(zé)任狀》。  
簽署《案件考核責(zé)任狀》     
股份公司法律事務(wù)部案件管理崗位人員擬定每年與二級單位簽訂《案件考核責(zé)任狀》，經(jīng)部門主管領(lǐng)導(dǎo)對考核的范圍與目標(biāo)的恰當(dāng)性進(jìn)行審核    
91后，以股份公司名義與二級單位主要負(fù)責(zé)人簽訂《案件考核責(zé)任狀》；二級單位法律事務(wù)部門案件管理崗位人員擬定每年與其下屬單位簽訂《案件考核責(zé)任狀》的范圍及目標(biāo)，經(jīng)部門主管領(lǐng)導(dǎo)審核后，以二級單位名義與其下屬單位主要負(fù)責(zé)人簽訂《案件考核責(zé)任狀》。《案件考核責(zé)任狀》主要內(nèi)容包括案件名稱、主體、標(biāo)的額、考核目標(biāo)等。《案件考核責(zé)任狀》簽訂后分別由股份公司法律事務(wù)部和二級單位法律事務(wù)部門備案。    
案件管理考核檢查
股份公司法律事務(wù)部每年組織開展股份公司系統(tǒng)案件管理考核檢查。二級單位每年組織開展本單位范圍內(nèi)案件管理考核檢查。考核檢查以集中查閱法律文書方式進(jìn)行。   
案件考核檢查工作完成后，考核單位撰寫《考核檢查報告》，經(jīng)總法律顧問或主管領(lǐng)導(dǎo)審批并簽字確認(rèn)后，將《考核檢查報告》反饋被考核單位。被考核單位根據(jù)《考核檢查報告》反映出的問題對工作進(jìn)行改進(jìn)。

五、相關(guān)制度目錄    
1 《中華人民共和國民事訴訟法》     
2 《中華人民共和國仲裁法》     
3 《中建總公司法律事務(wù)管理制度》     
4 《中國建筑股份有限公司法律糾紛案件管理辦法》     

六、主要控制點(diǎn)    
1 案件處理責(zé)任主體的確定     
2 案件策劃書審批     
3 案件策劃書執(zhí)行     
4 案件資料歸檔     
5 考核案件范圍及目標(biāo)的確定     
6 案件考核檢查     

七、檢查資料    
1 《應(yīng)訴通知》、起訴材料     
2 《案件策劃書》     
3 案件證據(jù)資料     
4 生效法律文書     
5 《法律糾紛審理結(jié)案報告》/《法律糾紛執(zhí)行結(jié)案報告》     
6 《案件考核責(zé)任狀》     
7 《考核檢查報告》     

八、業(yè)務(wù)流程圖（略）    
   
3 重大經(jīng)營活動法律審查管理業(yè)務(wù)流程
一、業(yè)務(wù)目標(biāo)    
    
確保重大經(jīng)營活動符合國家有關(guān)法律、法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度的規(guī)定；    
   
規(guī)范重大經(jīng)營活動的法律審查管理，促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營健康發(fā)展；    
    
通過重大經(jīng)營活動法律審查，避免或減少企業(yè)資產(chǎn)損失，保護(hù)企業(yè)利益。    

二、業(yè)務(wù)風(fēng)險    
   
重大經(jīng)營活動違反國家法律法規(guī)，導(dǎo)致企業(yè)遭受法律制裁及名譽(yù)損失；    
   
對重大經(jīng)營活動缺少規(guī)范的管理，可能影響企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)發(fā)展；    
  
對重大經(jīng)營活動缺少有效的法律審查，可能造成企業(yè)資產(chǎn)流失，損害企業(yè)及股東利益。    

三、業(yè)務(wù)范圍    
該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）關(guān)于重大經(jīng)營活動（主要指招標(biāo)、投標(biāo)、投資、融資、擔(dān)保、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓及企業(yè)分立、合并、改制、重組、破產(chǎn)、解散、收購與反收購、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等）法律審查的相關(guān)業(yè)務(wù)流程，主要包括重大經(jīng)營活動法律審查的申請、對重大經(jīng)營活動的法律審查以及法律審查意見的反饋和歸檔等。    

四、業(yè)務(wù)流程描述    
1 重大經(jīng)營活動法律審查的申請
重大經(jīng)營活動發(fā)生時，各業(yè)務(wù)部門向法律事務(wù)部提出重大經(jīng)營活動《法律征詢意見函》，同時提交重大經(jīng)營活動相關(guān)的書面文件資料，并對該文件資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，相關(guān)文件資料須能清楚說明重大活動發(fā)生發(fā)展的情況，法律事務(wù)部據(jù)此辦理重大經(jīng)營活動法律審查。   

2 重大經(jīng)營活動法律審查     
法律事務(wù)部門按照業(yè)務(wù)部門的要求及時完成對重大經(jīng)營活動的審查，但審查時限一般不得少于2個工作日，需業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充提供材料的，審查時限相應(yīng)順延，緊急情況下需要審查的，不受上述時限的限制，但也應(yīng)給予必要的審查時間。     
法律事務(wù)部門指定專門崗位人員進(jìn)行重大經(jīng)營活動法律風(fēng)險的審查，并將審查結(jié)果以書面的《法律意見書》的形式出具，法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)人對審查結(jié)果予以簽字確認(rèn)。   

3 法律審查意見的反饋和歸檔     
法律審查完成后法律事務(wù)部將《法律意見書》反饋至相關(guān)業(yè)務(wù)部門，供重大經(jīng)營活動參考。   
法律事務(wù)部負(fù)責(zé)將審簽后的《法律意見書》進(jìn)行整理存檔，并指定專門崗位人員編制《重大經(jīng)營活動法律審查統(tǒng)計報表》。   

五、相關(guān)制度目錄    
1 《中國建筑工程總公司重大經(jīng)營活動法律審查規(guī)定》     
2 《中國建筑股份有限公司合同管理制度》     

六、主要控制點(diǎn)    
1 重大經(jīng)營活動法律審查申請     
2 重大經(jīng)營活動的法律審查    

七、檢查資料    
1 法律征詢意見函     
2 重大經(jīng)營活動法律審查統(tǒng)計報表     
3 法律意見書    

八、業(yè)務(wù)流程圖（略）    
  
4 授權(quán)管理業(yè)務(wù)流程     
一、業(yè)務(wù)目標(biāo)    
  
確保授權(quán)管理符合國家法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度要求；    
   
規(guī)范授權(quán)管理體系，促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營管理體系化、規(guī)范化發(fā)展。    

二、業(yè)務(wù)風(fēng)險    
    
違反國家法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的要求，導(dǎo)致企業(yè)遭受名譽(yù)損失和訴訟風(fēng)險；    
   
授權(quán)管理出現(xiàn)漏洞，導(dǎo)致權(quán)限混亂、權(quán)限不明、無權(quán)代理等現(xiàn)象的發(fā)生，影響企業(yè)正常經(jīng)營。    

三、業(yè)務(wù)范圍    
該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）授權(quán)管理的相關(guān)業(yè)務(wù)流程。主要包括授權(quán)的申請、審批和辦理等內(nèi)容。本文中的授權(quán)主要指股份公司有權(quán)審批人對以股份公司資質(zhì)對外承接經(jīng)營項(xiàng)目時投標(biāo)簽約的授權(quán)管理，在執(zhí)行授權(quán)管理業(yè)務(wù)過程中，嚴(yán)格遵守《中國建筑股份有限公司授權(quán)管理制度（試行）》等相關(guān)制度執(zhí)行，嚴(yán)禁越權(quán)審批。    

四、業(yè)務(wù)流程描述    
1 授權(quán)的申請     
股份公司總部各業(yè)務(wù)主辦部門辦理授權(quán)并且屬于事業(yè)部申請的，由事業(yè)部內(nèi)部組織審核會簽，填寫《股份公司授權(quán)申請表》，屬于股份公司職能部門的，由該職能部門負(fù)責(zé)組織股份公司內(nèi)部相關(guān)部門審核。 971.1    
股份公司各子公司在使用股份公司資質(zhì)承接項(xiàng)目時，經(jīng)內(nèi)部審批后填寫《股份公司授權(quán)申請表》，連同內(nèi)部審批文件報股份公司相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門。根據(jù)所承接的經(jīng)營項(xiàng)目的種類不同，相對應(yīng)的股份公司業(yè)主管部門設(shè)置如下： 1.2    
  
子公司使用股份公司資質(zhì)承接境內(nèi)房建工程項(xiàng)目，報股份公司市場與項(xiàng)目管理部辦理；    
   
子公司使用股份公司資質(zhì)承接境內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施工程項(xiàng)目，報股份公司基礎(chǔ)設(shè)施事業(yè)部辦理；    
  
子公司使用股份公司資質(zhì)承接境外工程項(xiàng)目，報股份公司海外事業(yè)部辦理。    

2 授權(quán)的審批     
業(yè)務(wù)主管部門將授權(quán)申請材料提交股份公司有權(quán)批準(zhǔn)人審批。（股份公司業(yè)務(wù)主管部門總經(jīng)理為有權(quán)批準(zhǔn)人審批時，直接在《股份公司授權(quán)審批表》上簽字審批，業(yè)務(wù)主管部門總經(jīng)理級別以上有權(quán)批準(zhǔn)人審批時，業(yè)務(wù)主管部門另提交《簽報》報審，有權(quán)批準(zhǔn)人審批同意后在簽報上簽字確認(rèn)。）     
股份公司制定了《中國建筑股份有限公司授權(quán)管理制度（試行）》等規(guī)章制度對對外經(jīng)營投標(biāo)簽約有權(quán)批準(zhǔn)人權(quán)限進(jìn)行了設(shè)置，具體如下：    
股份公司總經(jīng)理對外經(jīng)營投標(biāo)簽約權(quán)限：    
股份公司總經(jīng)理有權(quán)批準(zhǔn)和進(jìn)行除應(yīng)由股東大會和董事會批準(zhǔn)之外的，所有類型和額度的對外經(jīng)營投標(biāo)簽約活動。    
股份公司分管業(yè)務(wù)副總經(jīng)理對外經(jīng)營投標(biāo)簽約權(quán)限：境內(nèi)單項(xiàng)建設(shè)工程投標(biāo)報價30億元人民幣以下（含本數(shù)），境外項(xiàng)目投標(biāo)報價5億美元以下（含本數(shù)）。未設(shè)分管業(yè)務(wù)副總經(jīng)理的，助理總經(jīng)理按副總經(jīng)理權(quán)限執(zhí)行。    
股份公司各業(yè)務(wù)主管部門總經(jīng)理權(quán)限：    
業(yè)務(wù)主管事業(yè)部（業(yè)務(wù)部）總經(jīng)理（執(zhí)行總經(jīng)理）對外經(jīng)營投標(biāo)授權(quán)由公司分管副總經(jīng)理確定，并于確定后辦理《股份公司法人綜合授權(quán)委托書》。    
有權(quán)批準(zhǔn)人審批同意后，業(yè)主主管部門填寫《股份公司授權(quán)審批表》，附授權(quán)申請材料、審批材料（簽報、評審記錄、會議紀(jì)要等）送法律事務(wù)部辦理授權(quán)。   

3 授權(quán)的辦理     
有權(quán)批準(zhǔn)人審批程序完成后由股份公司法律事務(wù)部辦理用印。發(fā)包人等有要求，需要股份公司法定代表人簽署的，送法定代表人簽署。     
《授權(quán)委托書》辦理之后，股份公司法律事務(wù)部將《授權(quán)委托書》原件一份和《股份公司授權(quán)審批表》等相關(guān)審批單據(jù)存檔備份，其余份數(shù)授權(quán)委托書反饋主辦單位使用。     

五、相關(guān)制度目錄    
1 《董事會議事規(guī)則》    
2 《總經(jīng)理工作制度》     
3 《中國建筑股份有限公司授權(quán)管理制度（試行）》     
4 《投資管理制度》     
5 《融資管理制度》     
6 《資金管理制度》     
7 《總部費(fèi)用管理辦法》     
8 《股份公司授權(quán)管理制度（試行）》     

六、主要控制點(diǎn)    
1 授權(quán)申請的內(nèi)部會簽     
2 授權(quán)申請資料的初審     
3 授權(quán)申請的審批     
4 授權(quán)文件的簽署     

七、檢查資料    
1 股份公司授權(quán)申請表     
2 股份公司授權(quán)審批表     
3 授權(quán)文件審批手續(xù)（董事會紀(jì)要、總經(jīng)理辦公會紀(jì)要、簽報等）     
4 授權(quán)委托書     

八、業(yè)務(wù)流程圖（略）

來源：巨靈鳥 歡迎分享本文