第二章 公司組織架構(gòu)及企業(yè)文化建設(shè)    
1 董事會(huì)的工作流程    
一、業(yè)務(wù)目標(biāo)  
   
確保董事會(huì)的設(shè)立及工作程序符合國(guó)家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求；    
  
確保企業(yè)重大決策、重大事項(xiàng)等信息的披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合披露程序及要求；    
 
明確董事會(huì)的職責(zé)權(quán)限與匯報(bào)關(guān)系，提高董事會(huì)的決策效率；    
 
確保董事會(huì)的設(shè)立及決策機(jī)制符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，保護(hù)中小股東的權(quán)益。    

二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)    
 
董事會(huì)的設(shè)立、工作程序不符合國(guó)家法律、法規(guī)和公司章程的要求，可能遭受外部處罰、經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失；    
   
董事會(huì)信息披露不符合有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)披露程序及要求，可能遭受外部處罰、經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失；    

董事會(huì)職責(zé)權(quán)限設(shè)立不清、越權(quán)管理，導(dǎo)致決策低效和舞弊、欺詐行為的發(fā)生，使企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失；    
 
董事會(huì)決策不符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，使企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)損失，股東權(quán)益受到侵害。    

三、業(yè)務(wù)范圍    

四、業(yè)務(wù)流程描述 

該子流程主要描述了中國(guó)建筑股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份公司”）關(guān)于董事會(huì)設(shè)立及運(yùn)行的相關(guān)流程，主要包括董事會(huì)的設(shè)立與審批、董事會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定與審批、董事會(huì)會(huì)議議案的確定與審批、董事會(huì)決議執(zhí)行效果的監(jiān)督與審核、董事會(huì)決議的信息披露管理。  

  
1 董事會(huì)的設(shè)立與審批     
本子流程所述股份公司董事會(huì)的設(shè)立與審批流程主要指：股份公司正常運(yùn)行情形下每屆董事會(huì)的設(shè)立與審批。    
1.1 董事會(huì)席位和任期的規(guī)定    
根據(jù)《中國(guó)建筑股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司章程》）和《中國(guó)建筑股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則》規(guī)定，股份公司董事會(huì)由7至9名董事組成。公司建立獨(dú)立董事制度，董事會(huì)中應(yīng)有1/3以上獨(dú)立董事，其中至少有1名會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士。公司可以有職工代表董事，由公司職工代表大會(huì)或其他形式民主選舉產(chǎn)生后直接進(jìn)入董事會(huì)。董事每屆任期三年，連選可以連任。獨(dú)立董事連任時(shí)間不得超過(guò)六年。    
1.2 人事與薪酬委員會(huì)確定董事人選     
根據(jù)股份公司董事會(huì)及人事與薪酬委員會(huì)議事規(guī)則規(guī)定，新一屆董事會(huì)的董事人選，均由上一屆董事會(huì)人事與薪酬委員會(huì)負(fù)責(zé)挑選和審查，并提出確定董事人選的具體意見(jiàn)和建議。人事與薪酬委員會(huì)需要以會(huì)議表決的方式?jīng)Q定最終的董事人選，并形成相關(guān)議案，提交董事會(huì)審議。    
1.3 董事會(huì)審議董事人選議案    
董事會(huì)召開(kāi)會(huì)議審議人事與薪酬委員會(huì)提交的新一屆董事人選議案，以會(huì)議表決的方式形成會(huì)議決議。如果審議通過(guò)，則將新一屆董事人選議案提交股東大會(huì)審議；如果審議未通過(guò)，則重新進(jìn)行1.1、1.2所述流程。    
1.4 股東大會(huì)審議董事人選議案    
股東大會(huì)召開(kāi)會(huì)議審議董事會(huì)提交的新一屆董事人選議案，并以會(huì)議表決的方式形成會(huì)議決議。如果審議通過(guò)，則立即成立新一屆董事會(huì)；如果審議未通過(guò)，則重新進(jìn)行1.1、1.2、1.3所述流程。    
1.5 新一屆董事會(huì)選舉產(chǎn)生董事長(zhǎng)和各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)委員    
新一屆董事會(huì)第一次會(huì)議，根據(jù)董事會(huì)董事提出的選舉董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)以及專(zhuān)門(mén)委員會(huì)委員的議案，以會(huì)議表決的方式選舉產(chǎn)生該屆董事會(huì)    
6的董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)，以及專(zhuān)門(mén)委員會(huì)委員。董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。專(zhuān)門(mén)委員會(huì)委員的選舉辦法，請(qǐng)參照“董事會(huì)下設(shè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)立及工作流程”。    
1.6 董事會(huì)董事任期內(nèi)的辭職和罷免    
1.6.1 董事辭職    
根據(jù)《公司章程》規(guī)定，董事會(huì)董事可以在任期屆滿前提出辭職。董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告，董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)審議。董事會(huì)在2日內(nèi)披露有關(guān)情況。    
1.6.2 董事罷免    
根據(jù)《公司章程》規(guī)定，董事會(huì)董事如果在任期內(nèi)不合格或者不合法，董事會(huì)可以會(huì)議表決的形式提議股東大會(huì)罷免該董事，并在2日內(nèi)披露有關(guān)情況。    
1.6.3 董事補(bǔ)選    
因董事辭職或者罷免導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí)，公司參照1.2、1.3、1.4條款，改選新任董事。    
1.7 董事考核    
股份公司對(duì)董事的考核，是由董事會(huì)提出有關(guān)董事的考核議案后，經(jīng)過(guò)董事會(huì)的審議并通過(guò)后，向年度股東大會(huì)提交《董事會(huì)年度工作報(bào)告和獨(dú)立董事述職報(bào)告》。    

2 董事會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定與審批    
2.1 董事會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定    
董事會(huì)的職責(zé)權(quán)限由《公司章程》規(guī)定，主要行使包括召集股東大會(huì)、執(zhí)行股東大會(huì)決議、決定公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案等二十一項(xiàng)職權(quán)。    
2.2 董事會(huì)職責(zé)權(quán)限變更的審批    
董事會(huì)職責(zé)權(quán)限如果發(fā)生變化，則需要以變更《公司章程》的形式來(lái)加以確定。首先由股份公司相關(guān)部門(mén)提出擬修訂的公司章程議案；其次由董事會(huì)以會(huì)議表決的方式審議該項(xiàng)議案；如果該項(xiàng)議案審議通過(guò)，則提交股東大會(huì)審議，如果該項(xiàng)議案審議未通過(guò)，則由相關(guān)部門(mén)重新提出修訂議案。修訂的《公司章程》須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，才能開(kāi)始實(shí)施。    
3 董事會(huì)會(huì)議議案的確定與審批    
根據(jù)《公司章程》有關(guān)董事會(huì)職責(zé)權(quán)限的規(guī)定，公司董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，而公司經(jīng)理層又對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。一般事項(xiàng)的匯報(bào)關(guān)系如下：    
3.1 董事會(huì)議案準(zhǔn)備    
如果有關(guān)事項(xiàng)須經(jīng)董事會(huì)審議，則由公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)起草議案，并經(jīng)經(jīng)理層會(huì)議審議通過(guò)。    
3.2 董事會(huì)會(huì)議準(zhǔn)備    
相關(guān)議案準(zhǔn)備后，由董事會(huì)辦公室統(tǒng)一匯總，并以通訊或者書(shū)面的形式征詢各位董事意見(jiàn)。如果同意，則由董事會(huì)辦公室擬定董事會(huì)會(huì)議通知，經(jīng)董事長(zhǎng)簽發(fā)后，于固定會(huì)議召開(kāi)前10日或臨時(shí)會(huì)議召開(kāi)前5日通知各位董事。    
3.3 董事會(huì)議案審議    
董事會(huì)所有議案均以會(huì)議表決的方式審議，形成會(huì)議記錄和會(huì)議決議，并由與會(huì)董事簽字確認(rèn)。董事會(huì)秘書(shū)還可以根據(jù)工作需要形成會(huì)議紀(jì)要及決議記錄。會(huì)議記錄和會(huì)議決議由董事會(huì)秘書(shū)保管保存，保存期為10年。    
3.4 董事會(huì)議案實(shí)施    
議案經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，且無(wú)需提交股東大會(huì)審議，則由相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)會(huì)議決議實(shí)施；如果議案需要提交股東大會(huì)審議，則由董事會(huì)召集股東大會(huì)審議，待股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。如果議案未經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，則根據(jù)董事會(huì)的意見(jiàn)，重新由相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)按照3.1、3.2、3.3條款規(guī)定提交并審議。    

4 董事會(huì)決議執(zhí)行效果的監(jiān)督與審核    
4.1 董事會(huì)決議執(zhí)行情況的匯總    
4.2 董事會(huì)決議執(zhí)行情況的審核

根據(jù)董事會(huì)的要求，董事會(huì)決議由各相關(guān)執(zhí)行部門(mén)總結(jié)執(zhí)行結(jié)果，由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)匯總。    
董事會(huì)決議執(zhí)行結(jié)果匯總后，由董事長(zhǎng)組織召開(kāi)董事會(huì)進(jìn)行考核。    

5 董事會(huì)決議的信息披露管理     
5.1 董事會(huì)決議信息披露    
股份公司召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議形成的董事會(huì)決議，在經(jīng)與會(huì)董事簽字確認(rèn)后，及時(shí)報(bào)送上海證券交易所。根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，董事會(huì)涉及須經(jīng)股東大會(huì)表決的事項(xiàng)，或者涉及重大事項(xiàng)的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露；涉及其他事項(xiàng)的，如果上海證券交易所認(rèn)為必要，公司也應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。    
5.2 重大事項(xiàng)信息披露    
董事會(huì)會(huì)議涉及上海證券交易所規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，除按5.1條款披露董事會(huì)決議外，由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)按照上交所的規(guī)定格式披露相關(guān)重大事項(xiàng)公告。    
5.3 股東大會(huì)信息披露    
董事會(huì)相關(guān)議案如需提交股東大會(huì)審議，則按照股東大會(huì)程序，相繼披露股東大會(huì)通知、股東大會(huì)資料及股東大會(huì)決議。    
    

五、相關(guān)制度目錄    
1  《公司法》  
2 《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）》     
3 《中國(guó)建筑股份有限公司章程》     
4 《中國(guó)建筑股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》     
5 《中國(guó)建筑股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則》     
6 《中國(guó)建筑股份有限公司戰(zhàn)略與決策委員會(huì)議事規(guī)則》     
7 《中國(guó)建筑股份有限公司審計(jì)委員會(huì)議事規(guī)則》     
8 《中國(guó)建筑股份有限公司人事與薪酬委員會(huì)議事規(guī)則》     

六、主要控制點(diǎn)    
1 董事人選的審批    
2 董事會(huì)董事辭職與罷免的審批     
3 董事會(huì)職責(zé)權(quán)限變更的審批     
4 董事會(huì)會(huì)議議案的準(zhǔn)備與審批     
5 董事會(huì)決議執(zhí)行效果的監(jiān)督與審核     
6 董事會(huì)決議相關(guān)信息的披露與審核     

七、檢查資料    
1 董事會(huì)、人事與薪酬委員會(huì)、股東大會(huì)相關(guān)會(huì)議議案     
2 董事會(huì)、人事與薪酬委員會(huì)、股東大會(huì)相關(guān)會(huì)議決議     
3 董事會(huì)、人事與薪酬委員會(huì)、股東大會(huì)相關(guān)會(huì)議通知     
4 董事會(huì)年度工作報(bào)告和獨(dú)立董事述職報(bào)告     
5 董事會(huì)議案實(shí)施情況報(bào)告     
6 董事會(huì)、股東大會(huì)相關(guān)會(huì)議披露公告     

八、業(yè)務(wù)流程圖（略）    
  
2 監(jiān)事會(huì)的工作流程 
一、業(yè)務(wù)目標(biāo)  
確保監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)工作符合國(guó)家法律、法規(guī)、部委規(guī)章和公司章程的要求；  
保證監(jiān)事會(huì)順利履行監(jiān)督職責(zé)，保障公司利益和股東權(quán)益。    

二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)  
監(jiān)事會(huì)工作流程不滿足相關(guān)法律法規(guī)要求，可能導(dǎo)致公司發(fā)生違法違規(guī)行為、受到外部處罰；   
監(jiān)事會(huì)履行職能不力，可能導(dǎo)致公司利益和股東權(quán)益受損。    

三、業(yè)務(wù)范圍    
該子流程主要描述了中國(guó)建筑股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份公司”）關(guān)于監(jiān)事會(huì)工作的相關(guān)流程，主要包括監(jiān)事會(huì)設(shè)立、監(jiān)事任免、監(jiān)事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)合規(guī)檢查、監(jiān)事會(huì)信息披露監(jiān)督及監(jiān)事會(huì)違規(guī)行為調(diào)查等內(nèi)容。    

四、業(yè)務(wù)流程描述    
1 監(jiān)事會(huì)設(shè)立及監(jiān)事的任免、更換    
1.1 股份公司監(jiān)事為自然人，遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。    
1.2 股東監(jiān)事一般按以下條件選任：年齡在35-57周歲；具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷；在股份公司從事管理工作7年及以上；具備從事監(jiān)事工作所需要的知識(shí)和能力。職工監(jiān)事的選任參考以上條件。董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。其他不能擔(dān)任監(jiān)事的規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)《中國(guó)建筑股份有限公司公司章程》。監(jiān)事會(huì)成員由股東監(jiān)事和職工監(jiān)事組成，共5名監(jiān)事，其中職工代表監(jiān)事2名。股東監(jiān)事的任免、更換名單由股東提出，股東監(jiān)事任免、更換名單提交股東大會(huì)審議通過(guò)并形成決議；職工監(jiān)事的任免、更換名單由職工代表大會(huì)提出并審議通過(guò)后形成決議。監(jiān)事會(huì)成立或換屆時(shí)，需召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生監(jiān)事會(huì)主席并形成決議。監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議    

2 監(jiān)事會(huì)工作方式    
監(jiān)事會(huì)根據(jù)其職責(zé)權(quán)限開(kāi)展工作和履行監(jiān)督職責(zé)，監(jiān)事會(huì)職責(zé)權(quán)限參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中國(guó)建筑股份有限公司章程》及《中國(guó)建筑股份有限公司監(jiān)事會(huì)工作制度》的規(guī)定。監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)匯報(bào)工作。    
2.1 監(jiān)事會(huì)會(huì)議    
監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議每六個(gè)月召開(kāi)一次；關(guān)于召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的條件及時(shí)間請(qǐng)參見(jiàn)《中國(guó)建筑股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》。     
監(jiān)事會(huì)辦公室在會(huì)前向監(jiān)事收集會(huì)議議案，并要求與議案有關(guān)的部門(mén)準(zhǔn)備、報(bào)送資料，監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)對(duì)其進(jìn)行整理形成待議議案。    
會(huì)議議案經(jīng)全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)同意后，最終形成會(huì)議決議。公司監(jiān)事填寫(xiě)議案表決票，并在會(huì)議記錄、會(huì)議決議上簽名確認(rèn)。   
監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督?jīng)Q議的執(zhí)行情況并起草決議執(zhí)行情況報(bào)告提交監(jiān)事會(huì)審核批準(zhǔn)，并經(jīng)監(jiān)事在會(huì)議決議上簽字，監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)將會(huì)議的所有資料、文件存檔。 
2.2 合規(guī)檢查     
合規(guī)檢查過(guò)程包括：一是《合規(guī)檢查方案》的審核，依據(jù)監(jiān)事會(huì)合規(guī)檢查需求，監(jiān)事會(huì)辦公室起草《合規(guī)檢查方案》，列明檢查時(shí)間、內(nèi)容、方式、檢查人等，由監(jiān)事會(huì)審核簽字批準(zhǔn)。二是《合規(guī)檢查報(bào)告》的審核，監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)組織實(shí)施合規(guī)檢查并制作檢查表，由相關(guān)部門(mén)配合檢查，監(jiān)事會(huì)辦公室起草《合規(guī)檢查報(bào)告》，主要內(nèi)容包括檢查內(nèi)容及檢查結(jié)果等，提交監(jiān)事會(huì)審核簽字，如檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，則被檢查單位、部門(mén)需進(jìn)行整改。三是整改報(bào)告的審核，如整改過(guò)程中發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題或存在難以整改的情況，由監(jiān)事會(huì)辦公室起草《整改情況報(bào)告》提交監(jiān)事會(huì)審核并批示處理意見(jiàn)，由監(jiān)事會(huì)辦公室繼續(xù)跟蹤處理意見(jiàn)的執(zhí)行情況。監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)將檢查過(guò)程中所有資料、文件存檔。

合規(guī)檢查以財(cái)務(wù)檢查為核心，對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、重大投融資等運(yùn)作情況以及董事、高管行使職權(quán)行為進(jìn)行監(jiān)督。    
2.3 信息披露監(jiān)督    
信息披露事務(wù)由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)管理，監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督。依據(jù)監(jiān)事會(huì)的信息披露檢查需求，監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)起草《信息披露檢查方案》，根據(jù)方案的檢查時(shí)間，監(jiān)事會(huì)對(duì)信息披露事項(xiàng)制作信息披露檢查表并進(jìn)行檢查，具體檢查流程描述請(qǐng)參見(jiàn)本流程2.2合規(guī)檢查的相關(guān)流程。

對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，監(jiān)事會(huì)將向董事會(huì)辦公室以提醒函的形式提出改正要求，董事會(huì)辦公室應(yīng)予以改正。   
有關(guān)信息披露事務(wù)管理及監(jiān)督請(qǐng)參照《上市公司信息披露管理辦法》和《中國(guó)建筑股份有限公司信息披露管理辦法》。    
2.4 違規(guī)行為調(diào)查    
違規(guī)信息來(lái)源包括：舉報(bào)、審計(jì)查出的問(wèn)題、監(jiān)事發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題等。    
監(jiān)事會(huì)辦公室將違規(guī)信息文件提交監(jiān)事會(huì)審核并簽署意見(jiàn)，根據(jù)簽署的意見(jiàn)，對(duì)需要進(jìn)行調(diào)查的信息進(jìn)行初步核實(shí)并將《初核報(bào)告》提交監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)審核《初核報(bào)告》后，針對(duì)需要進(jìn)行深入調(diào)查的事件，委托監(jiān)事會(huì)辦公室起草方案并組織實(shí)施調(diào)查。監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)起草《違規(guī)行為調(diào)查報(bào)告》提交監(jiān)事會(huì)簽署意見(jiàn)，如查實(shí)有違反法律、法規(guī)、公司章程等的行為發(fā)生，監(jiān)事會(huì)將召開(kāi)會(huì)議，根據(jù)問(wèn)題性質(zhì)與程度進(jìn)行分類(lèi)處理，具體參見(jiàn)《中國(guó)建筑股份有限公司監(jiān)事會(huì)工作制度》。監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督?jīng)Q議執(zhí)行情況，并起草決議執(zhí)行情況報(bào)告提交監(jiān)事會(huì)審核簽字批準(zhǔn)。監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)將違規(guī)行為調(diào)查的所有資料存檔。    
在違規(guī)行為檢查流程中，監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)違規(guī)行為信息進(jìn)行甄別，以確定是否進(jìn)入初步審核階段。以此類(lèi)推，監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)決定違規(guī)行為調(diào)查流程的推進(jìn)，一旦監(jiān)事會(huì)認(rèn)定違規(guī)行為不存在或違規(guī)行為輕微并已糾正等，違規(guī)行為調(diào)查將被終止。    
在調(diào)查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)違法行為時(shí)，監(jiān)事會(huì)將以書(shū)面報(bào)告的方式通知司法機(jī)關(guān)，進(jìn)入司法程序。     

五、相關(guān)制度目錄    
1 《中華人民共和國(guó)公司法》     
2 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司信息披露管理辦法》     
3 《中國(guó)建筑股份有限公司章程》     
4 《中國(guó)建筑股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》     
5 《中國(guó)建筑股份有限公司信息披露管理辦法》     
6《中國(guó)建筑股份有限公司監(jiān)事會(huì)工作制度》     

六、主要控制點(diǎn)    
1 監(jiān)事任免、更換的資格審核     
2 監(jiān)事會(huì)議案的審核     
3 監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議執(zhí)行情況報(bào)告的審核     
4 合規(guī)檢查及執(zhí)行情況的審核     
5 信息披露及執(zhí)行情況的審核     
6 違規(guī)行為調(diào)查及整改情況的審核     

七、檢查資料    
1 職工代表大會(huì)通過(guò)任免、更換監(jiān)事的會(huì)議決議 142 職工監(jiān)事、股東監(jiān)事任免、更換名單     
2 股東大會(huì)通過(guò)任免、更換監(jiān)事的會(huì)議決議     
3 監(jiān)事會(huì)會(huì)議待議議案     
4 合規(guī)檢查方案     
5 信息披露檢查方案    
6 合規(guī)及信息披露監(jiān)督檢查表     
7 合規(guī)及信息披露監(jiān)督檢查報(bào)告     
8 合規(guī)及信息披露監(jiān)督整改情況報(bào)告     
9 違規(guī)信息文件     
10 違規(guī)行為調(diào)查方案     
11 違規(guī)行為調(diào)查報(bào)告     
12 違規(guī)行為整改情況報(bào)告     

八、業(yè)務(wù)流程圖（略）    
   
3 高級(jí)管理層的工作流程    
一、業(yè)務(wù)目標(biāo)     

確保高級(jí)管理層的工作符合國(guó)家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求；    
   
提高高級(jí)管理層的工作效率和工作效果；    
 
充分發(fā)揮管理層的積極作用、決策能力，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。    

二、 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)     

高級(jí)管理層違法、違規(guī)以及不遵守公司的規(guī)章制度，可能引起法律風(fēng)險(xiǎn)，遭受外部處罰，造成經(jīng)濟(jì)損失或信譽(yù)損失；    
   
高級(jí)管理層工作效率、決策效率不佳，可能造成商機(jī)延誤，影響公司的經(jīng)營(yíng)效率和效果；    
    
高級(jí)管理層的積極性得不到充分發(fā)揮，決策能力、宏觀把握能力的欠缺可能會(huì)影響到企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。    

三、業(yè)務(wù)范圍    
該子流程主要描述了中國(guó)建筑股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份公司”）與高級(jí)管理層工作管理相關(guān)的流程，主要包括高級(jí)管理人員的選拔任用、高級(jí)管理層的職責(zé)分工、高級(jí)管理人員的考核以及高級(jí)管理人員的免職與調(diào)換等流程。    

四、業(yè)務(wù)流程描述    
  
1 高級(jí)管理人員的選拔任用    
1.1 高級(jí)管理人員從公司后備人員中產(chǎn)生，也可根據(jù)工作需要采取公開(kāi)選拔和競(jìng)爭(zhēng)上崗面向本系統(tǒng)或者面向社會(huì)進(jìn)行招聘。   
1.2 高級(jí)管理人員應(yīng)該具有大學(xué)或大學(xué)以上文化程度；擔(dān)任上一級(jí)職務(wù)，一般應(yīng)具有兩年以上下一級(jí)職務(wù)的工作經(jīng)歷。有強(qiáng)烈的事業(yè)心和責(zé)任感，工作業(yè)績(jī)突出；具有勝任崗位職責(zé)所要求的能力、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和相應(yīng)的資格。    
高級(jí)管理人員采取公開(kāi)選拔和競(jìng)爭(zhēng)上崗面向本系統(tǒng)或者面向社會(huì)進(jìn)行招聘。公開(kāi)選拔、競(jìng)爭(zhēng)上崗工作需經(jīng)過(guò)下列程序：人力資源部發(fā)布公告（包括：職位、報(bào)考人員的資格條件、基本程序和方法等）；報(bào)名與資格審查；統(tǒng)一考試（競(jìng)爭(zhēng)上崗須進(jìn)行民主測(cè)評(píng)）；    
1.3 組織考察，研究提出人選方案。 

任用高級(jí)管理人員經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的組織考察。考察高級(jí)管理人員擬任人選，依據(jù)選拔任用條件和不同領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的職責(zé)要求，采取查閱資料、民主測(cè)評(píng)（民意測(cè)驗(yàn)）、實(shí)績(jī)分析、個(gè)別談話等方式，全面考察其德、能、勤、績(jī)、廉，注重考察工作實(shí)績(jī)。對(duì)決定聘任的高級(jí)管理人員，由董事會(huì)人事與薪酬委員會(huì)指定專(zhuān)人同本人談話。 

1.4 選拔的高級(jí)管理人員由人力資源部以提案的形式上報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)（以正式文件任命），需要報(bào)國(guó)資委備案的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向國(guó)資委備案（需備案人員包括副總經(jīng)理、助理總經(jīng)理、總工程師、董秘）。 1.5    

2 高級(jí)管理層的職責(zé)分工    
根據(jù)工作需要，由總常會(huì)討論通過(guò)確定高級(jí)管理人員的職責(zé)分工，形成總經(jīng)理常務(wù)會(huì)紀(jì)要，各高級(jí)管理人員在職權(quán)范圍內(nèi)行使職責(zé)。    

3 高級(jí)管理人員的考核    
高級(jí)管理人員的考核包括年度考核、任期考核和專(zhuān)項(xiàng)考察等。年度考核和任期考核為定期考核，于次年年初和任期屆滿前進(jìn)行。專(zhuān)項(xiàng)考察和日常考察為不定期考核，根據(jù)需要及時(shí)進(jìn)行。     
對(duì)高級(jí)管理人員考核主要分為定期考核、專(zhuān)項(xiàng)考察和日常考察。定期考核由董事會(huì)人事與薪酬委員會(huì)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。專(zhuān)項(xiàng)考察和日常考察則由人力資源部牽頭組織相關(guān)部門(mén)實(shí)施。  
專(zhuān)項(xiàng)考察主要包括高級(jí)管理人員任前考察、調(diào)整后的跟蹤考察、對(duì)連續(xù)發(fā)生虧損或發(fā)生重大損失或造成重大社會(huì)影響的高級(jí)管理人員的考察等。專(zhuān)項(xiàng)考察掌握的情況，要匯集并綜合到年度考核和任期考核中，相關(guān)意見(jiàn)和建議要在年度考核和任期考核結(jié)果（報(bào)告）中體現(xiàn)。  
對(duì)高級(jí)管理人員日常考核評(píng)定結(jié)果分為優(yōu)秀、稱(chēng)職、基本稱(chēng)職、不稱(chēng)職等，人力資源部將考核結(jié)果計(jì)入《考核評(píng)價(jià)表》，存入本人檔案，作為任免、獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。基本稱(chēng)職者不考慮職務(wù)晉升；當(dāng)年評(píng)定不稱(chēng)職者，原則應(yīng)辭去現(xiàn)職。   
人事與薪酬委員會(huì)委員每年度對(duì)高管進(jìn)行考核打分，將打分表轉(zhuǎn)人力資源部，人力資源部按照相關(guān)文件規(guī)定進(jìn)行計(jì)算，考核結(jié)果與高級(jí)管理人員薪酬掛鉤。     

4 高級(jí)管理人員的免職與調(diào)換    
高級(jí)管理人員所任職務(wù)被免職、解聘時(shí)，應(yīng)按照管理權(quán)限和人力資源部相關(guān)規(guī)定程序進(jìn)行。   

五、相關(guān)制度目錄    
1 《公司法》     

2 《中國(guó)建筑股份有限公司章程》   
    
3 《中國(guó)建筑股份有限公司總經(jīng)理工作制度》     

4 《中國(guó)建筑股份有限公司高級(jí)管理人員管理規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》    

六、主要控制點(diǎn)    
1 高級(jí)管理層選拔公告的發(fā)布     
2 高級(jí)管理層人選方案的提出與考察     
3 高級(jí)管理層任命的審批與備案     
4 高級(jí)管理層職責(zé)分工的確定     
5 高級(jí)管理層的考核     
6 高級(jí)管理層考核結(jié)果的參考使用     

七、檢查資料    
1 招聘公告     
2 資格審查結(jié)果     
3 考試成績(jī)     
4 組織考察意見(jiàn)     
5 民主測(cè)評(píng)結(jié)果（民意測(cè)驗(yàn)結(jié)果）     
6 同擬任用高級(jí)管理人員談話記錄     
7 董事會(huì)批準(zhǔn)文件     
8 報(bào)有關(guān)部門(mén)任用備案文件     
9 明確高級(jí)管理人員職責(zé)分工的會(huì)議紀(jì)要     
10 不定期考察意見(jiàn)、考核評(píng)價(jià)表、打分表     
11 任免文件     

八、業(yè)務(wù)流程圖（略）  

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